Projekt: Compliance-Programme in Kartellrecht und Wettbewerbsökonomie_Alt

Unser Projekt dient der Erforschung der bestmöglichen Ausgestaltung von Programmen zur Kartellrechts-Compliance. So soll die bestehende Forschung sowohl um neue empirische Ergebnisse aus unserer Befragung als auch um modelltheoretische Konzepte zur Compliance ergänzt werden. Die bislang noch bestehenden Wissensdefizite erschweren die theoretische Fundierung und praktische Ausgestaltung moderner Compliance-Programme.

Das Oberziel unserer Forschung besteht in der Schaffung einer objektiven, wissenschaftlichen Grundlage, damit Unternehmen Compliance-Programme zielgerichtet ausgestalten und deren Wirksamkeit mit Wettbewerbsbehörden diskutieren können. Im Rahmen unserer Arbeit soll folglich eine gute Kenntnis jener Faktoren geschaffen werden, die Kartellrechtsverstöße begünstigen. Darauf aufbauend analysieren wir, wie diesen Faktoren gezielt entgegen gewirkt werden kann, um rechtskonformes Verhalten sicherzustellen und eine Schädigung des Unternehmens durch einen Kartellrechtsverstoß zu vermeiden.

Im Rahmen unserer breit angelegten Studie wurden rund 90 große Unternehmen aus Deutschland, Österreich und der Schweiz sowohl zur Ausgestaltung als auch zur Wirksamkeit der von ihnen durchgeführten Compliance-Maßnahmen befragt.

Mehr als 80% der befragten Unternehmen gaben an, in der mangelhaften Kenntnis zumindest einzelner Mitarbeiter über das Kartellrecht sowie die drohenden Konsequenzen (z.B. Bußgelder, Schadensersatzzahlungen) einen Risikofaktor für das Eingehen von Verstößen gegen das Kartellverbot zu sehen. Änderungen im ökonomischen Umfeld (z.B. eine einbrechende Nachfrage oder verstärkte Importkonkurrenz) werden nur von weniger als 40% der Teilnehmer zu den Risikofaktoren gezählt. Diese Einschätzung ist überraschend. Gerade Änderungen im Wettbewerbsumfeld der Unternehmen und damit verbundene Gewinneinbrüche, konnten in der Vergangenheit im Zusammenhang mit Kartellabsprachen beobachtet werden.

Entsprechend dieser Risikoeinschätzung führen mehr als 90% der befragten Unternehmen Schulungsmaßnahmen durch, um ihre Mitarbeiter über die Grundlagen des Kartellrechts aufzuklären. Mehr als 80% geben ihren Mitarbeitern Regeln zum korrekten Verhalten im Umgang mit Wettbewerbern vor. Immerhin etwas mehr als 70% der befragten Unternehmen gaben zwar an, im Unternehmen aktiv nach kartellrechtswidrigen Verhaltensweisen zu fahnden. Bei genauerer Betrachtung findet diese aktive Suche jedoch oft rein anlassbezogen oder als Nebenprodukt sonstiger Prüfungshandlungen statt.

Unsere Studie zeigt, dass vor allem große Unternehmen und solche mit Kartellerfahrung bereits heute umfangreiche Maßnahmen durchführen, um zukünftige Preisabsprachen zu verhindern. Es zeigt sich jedoch auch, dass gerade bei Maßnahmen zur Risikofrüherkennung (d.h. bei der aktiven und präventiven Suche nach Risiken im Marktumfeld der Unternehmen) weitere Möglichkeiten bestehen, die aktuellen Compliance-Anstrengungen noch schlagkräftiger zu gestalten.